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截至3月底證券市場投資者總數超1.63億戶

截至3月底證券市場投資者總數超1.63億戶

2020年04月27日 06:38 來源:經濟日報參與互動參與互動

  截至3月底證券市場投資者總數超1.63億戶——

  保護投資者,不缺位也不能越位

  本報記者 周 琳

  要更好地保護投資者,需要強化依法治市原則,既不缺位又不越位。對那些涉嫌欺騙、欺詐、內幕交易的行為要加強監督管制和懲治力度。此外,要通過嚴格執法和公平執法來樹立投資者對A股市場的信心。

  3月1日正式實施的新《證券法》即將滿2個月,除了備受關注的投資者保護專章之外,新法給完善投資保護工作帶來了更豐富的舉措,尤其是在國務院金融穩定發展委員會(簡稱“金融委”)會議等架構下,“打擊各種造假和欺詐行為”“依法加強投資者保護”等內容被反復提及,透露出對廣大中小投資者的重視。

  中國證券投資者保護基金披露的最新案例顯示,投資者張某在炒股時發現,近期某只小盤股出現明顯上揚,連忙追加投資,被套數十萬元后,只好“割肉”止損。張某做夢沒想到,司空見慣的漲跌起伏背后,竟然有人“挖坑”。原來,高某某涉嫌通過“違法坐莊”模式操縱市場。

  “高某某的行為觸犯了相關法律,過去處罰結果可能只是沒收違法所得并罰款?!敝袊C券投資者保護基金有關部門負責人表示,新《證券法》擴大了操縱證券市場的行為類型,加重了操縱證券市場處罰力度,進一步加強了對投資者的保護。

  中國證券登記結算公司最新公布的數據顯示,截至3月底,A股市場投資者總數合計超過1.63億戶,其中95%以上為中小投資者。

  中國銀河證券首席經濟學家劉鋒認為,要更好地保護投資者,需要強化依法治市原則,既不缺位又不越位。對那些涉嫌欺騙、欺詐、內幕交易的行為要加強監督管制和懲治力度。此外,要通過嚴格執法和公平執法來樹立投資者對A股市場的信心。在信息披露環節、交易環節,要對上市公司違法違規行為和擾亂金融秩序行為依法、迅速懲治。

  依法保護投資者不是在固定部門或“圈子里”自說自話,而是涉及金融市場的各個領域。無論是提高上市公司質量,還是更好發揮資本市場資源配置功能,在很多業內專家看來,落腳點也是為了保護投資者。

  2010年至2017年,A股某上市公司經營狀況不佳,為維持公司形象,該公司通過偽造、篡改財務數據等手段,少結轉主營業務成本20億元,最終累計虛增利潤總額20億元,在2010年至2016年間,多次將虧損披露為盈利。

  如果按照過去的相關法律,該上市公司最可能的處罰結果是給予警告并罰款60萬元,相關責任人分別處以3萬元至30萬元罰款。但在新《證券法》下,處罰額度將大幅提升。

  海通證券研究所副所長荀玉根認為,從投資者角度看,資本市場提高活躍度,需要有資金不斷流入,因此投資者的正當權益得到保護很重要。從上市公司角度看,提高上市公司質量、信息披露等內容,實際上是從上市公司的角度保護投資者。只有上市公司不斷優勝劣汰,資本市場的投資吸引力才會越來越大。

  “保護投資者,底線思維不可少?!鄙耆f宏源證券研究所首席經濟學家楊成長表示,加強國內金融市場的風險防范、加大投資者保護力度,重點應做好三方面工作。一是要加強信息披露,提高信息披露的頻率、全面性和針對性。受疫情影響,近期部分上市公司的產業鏈會受到影響,企業出現業績波動和營收下降等,這些都是正?,F象。上市公司不能藏著掖著,必須及時向市場披露相關信息,讓投資者有心理準備。

  二是要加強風險預警機制建設。在目前情況下,部分企業的資金周轉可能會有困難。個別的負債類項目或產品也可能存在不能按照原定預期履約的情況。要加強風險預警,同時積極采取措施應對個別的“暴雷”現象。

  三是要加大金融市場承受風險的壓力測試。目前,全球金融市場波動可能對國內金融市場產生影響,再疊加國內部分行業受疫情影響在短期內尚無法復產。國內金融市場依然存在一定風險。因此,國內金融市場必須進行風險壓力測試,做好各種應對預案。

  交銀施羅德基金首席策略分析師馬韜表示,在A股上市公司陸續披露2020年一季報的關鍵節點,監管部門反復強調投資者保護的重要性,為投資者增添了信心。只有充分保護各種投資者在資本市場中的利益,才能引導金融“活水”流入實體經濟,尤其是流入廣大中小企業。

  周 琳

【編輯:于曉】
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